华安中证沪港深科技100ETF：5年跑赢基准2.28% 管理人全额承担上半年1.48万元固定费用
核心财务指标出炉
2026年上半年华安中证沪港深科技100ETF核心会计与财务数据清晰可查，本期利润为-349.31万元，截至报告期末基金资产净值达2321.93万元，份额净值为0.9257元。报告期内基金管理人主动全额承担1.48万元固定费用，直接降低持有人运营成本。
| 指标类型 | 具体指标 | 2026年上半年数值 |
|---|---|---|
| 期间数据 | 本期利润 | -349.31万元 |
| 期间数据 | 本期已实现收益 | -156.65万元 |
| 期末数据 | 期末净资产 | 2321.93万元 |
| 期末数据 | 期末份额净值 | 0.9257元 |
| 累计指标 | 份额累计净值增长率 | -7.43% |
长期超额收益亮眼
该基金跟踪中证沪港深科技100指数，各阶段净值表现与业绩基准高度拟合，过去五年份额净值增长率跑赢同期业绩比较基准2.28个百分点，长期超额收益显著。各阶段跟踪偏离度均控制在0.1%以内，净值增长率标准差持续低于基准收益率标准差，完全符合基金合同约定的日均跟踪偏离度绝对值不超过0.2%的运作目标。
| 阶段 | 份额净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 收益差 | 净值增长率标准差 | 基准收益率标准差 | 标准差差 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 过去三个月 | -3.82% | -3.79% | -0.03% | 1.31% | 1.32% | -0.01% |
| 过去六个月 | -12.57% | -12.48% | -0.09% | 1.31% | 1.33% | -0.02% |
| 过去一年 | -11.28% | -10.67% | -0.61% | 1.26% | 1.28% | -0.02% |
| 过去三年 | 13.37% | 15.57% | -2.20% | 1.50% | 1.53% | -0.03% |
| 过去五年 | -7.53% | -9.81% | 2.28% | 1.45% | 1.48% | -0.03% |
| 合同生效至今 | -7.43% | -6.12% | -1.31% | 1.44% | 1.48% | -0.04% |
上半年运作严格贴合指数
报告期内基金严格采用组合复制策略跟踪标的指数，全程紧密贴合指数成分股权重调整，未出现大幅偏离指数的操作。运作期间A股市场先抑后扬，前期地缘扰动下成长板块承压，4月后AI硬件板块带动科技板块走出趋势性行情；港股市场年初受AI产业利好带动反弹，后续受地缘冲突、美联储政策预期偏转影响整体承压，板块分化显著，电子、银行板块表现较强，消费相关板块表现偏弱。
下半年市场展望清晰
管理人指出，下半年国内经济具备较强韧性，十五五开局背景下增量逆周期调节政策有望落地，流动性将维持合理宽松；海外地缘冲突缓和后美国通胀逐步回落，后续加息预期存在回摆可能。科技仍是长期核心投资主线，海内外科技企业维持高资本开支节奏，国内国产模型、算力技术持续突破，AI商业闭环将逐步成型，港股悲观预期已充分反应。后续基金将继续坚持指数拟合原则，严控跟踪偏离度与跟踪误差，为持有人实现长期稳定的指数跟踪收益。
上半年运营成本明显下降
2026年上半年基金管理费、托管费支出较2025年同期均出现明显下滑，管理人主动承担全部固定费用，进一步降低基金运营成本，切实维护持有人利益。其中2026年上半年基金管理费发生额为6.93万元，较2025年同期的12.05万元下降超四成；托管费发生额为1.39万元，较2025年同期的2.41万元降幅超四成。
| 费用项目 | 2026年上半年发生额 | 2025年上半年发生额 |
|---|---|---|
| 基金管理费 | 6.93万元 | 12.05万元 |
| 基金托管费 | 1.39万元 | 2.41万元 |
| 管理人承担固定费用 | 1.48万元 | - |
交易费用明细披露完整
报告期末基金应付交易费用余额为0.59万元，全部为交易所市场应付费用。报告期内累计发生交易费用2.45万元，全部为股票交易相关费用。
股票投资收益受板块回调影响
报告期内基金股票投资收益合计-163.51万元，其中买卖股票差价收入为-167.97万元，赎回差价收入为4.46万元，合计实现负收益主要受上半年科技板块整体回调影响。
关联方交易单元零交易
报告期内基金未通过关联方国泰海通证券的交易单元进行任何股票、债券、回购等交易，也未产生任何应支付给关联方的佣金，关联交易合规性完全符合监管要求。
前十大重仓占比超37%
截至2026年6月30日，基金全部股票投资均为指数成分股，无超出备选库的投资标的，前十大重仓股合计占基金资产净值比例达37.31%，腾讯控股以9.16%的占比位列第一大重仓股，持仓结构高度贴合中证沪港深科技100指数权重分布。
| 序号 | 股票名称 | 公允价值（万元） | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|---|
| 1 | 腾讯控股 | 212.78 | 9.16% |
| 2 | 恒瑞医药 | 143.63 | 6.19% |
| 3 | 百济神州 | 105.08 | 4.53% |
| 4 | 潍柴动力 | 90.47 | 3.90% |
| 5 | 联想集团 | 87.97 | 3.79% |
| 6 | 大族激光 | 78.06 | 3.36% |
| 7 | 海康威视 | 77.63 | 3.34% |
| 8 | TCL科技 | 74.73 | 3.22% |
| 9 | 信达生物 | 72.59 | 3.13% |
| 10 | 快手-W | 67.93 | 2.93% |
散户持有人占比超八成
截至报告期末基金总持有人户数为966户，户均持有份额2.60万份，个人投资者持有份额占比达86.31%，机构投资者持有份额占比13.69%，散户参与度较高。基金管理人从业人员未持有本基金任何份额。
| 持有人类型 | 持有份额（万份） | 占总份额比例 |
|---|---|---|
| 机构投资者 | 343.46 | 13.69% |
| 个人投资者 | 2164.84 | 86.31% |
| 合计 | 2508.30 | 100% |
上半年净赎回600万份
报告期期初基金总份额为3108.30万份，期间无新增申购，累计赎回600万份，期末总份额为2508.30万份。基金净资产从期初3291.18万元下降至期末2321.93万元，净资产变动主要由当期投资亏损和份额赎回共同导致。
券商交易使用高度集中
报告期内基金共租用15个券商交易单元，股票交易高度集中于头部券商，招商证券贡献了80.35%的股票成交金额，对应佣金占总佣金比例达83%，交易集中度较高，有效保障了交易执行效率。
| 券商名称 | 股票成交金额（万元） | 占总成交比例 | 佣金金额（元） | 占总佣金比例 |
|---|---|---|---|---|
| 招商证券 | 2097.39 | 80.35% | 4903.75 | 83.00% |
| 中信建投 | 334.53 | 12.82% | 655.21 | 11.09% |
| 中信证券 | 178.30 | 6.83% | 349.23 | 5.91% |
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