国泰海通证券黑龙江分公司原负责人池浚收警示函 公司存在员工违规买卖证券等三问题
2025年12月16日，黑龙江证监局发布行政监管措施决定书，对国泰海通证券股份有限公司黑龙江分公司（原国泰君安证券股份有限公司黑龙江分公司，以下简称“分公司”）时任负责人池浚采取出具警示函的行政监管措施。据悉，该分公司存在员工违规买卖证券、违规操作客户证券账户及对员工管理不到位等多项问题，池浚作为时任分公司负责人，对分公司合规运营承担责任。
分公司三方面违规问题被查实
黑龙江证监局在核查中发现，国泰海通证券黑龙江分公司存在以下三方面主要问题：
一是员工违规买卖证券；
二是员工违规操作客户证券账户；
三是对员工管理不到位。
黑龙江证监局指出，上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第四项的规定。
时任负责人池浚被出具警示函
根据《合规管理办法》第十条第一款规定，池浚作为时任分公司负责人，对分公司合规运营应当承担责任。基于此，黑龙江证监局按照《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定对池浚采取出具警示函的行政监管措施。
公告显示，池浚如果对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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