和信证券天津分公司多项违规被责令整改，负责人一并受罚
创始人
2025-12-23 11:04:09
0次
根据天津证监局在2025年12月23日发布的公告，和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司因在证券投资咨询业务中存在多项违规行为，受到责令改正及增加内部合规检查次数的监督管理措施。
具体问题包括：部分提供证券投资顾问服务的工作人员未在中国证券业协会注册登记，推广和客户招揽行为不规范，使用单一客户案例进行宣传存在误导性，以及对投资顾问宣传不规范等。
郭勇因在担任和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司负责人期间，分公司在开展证券投资咨询业务过程中存在多项违规行为，受到责令改正的监督管理措施。
相关内容
热门资讯
我国渤海再次发现亿吨级油田
光明日报北京12月24日电 记者邱玥24日从中国海油获悉，我国渤海海域新近系浅层再获亿吨级大发现...
“十四五”时期我国草原生态整体...
光明日报北京12月24日电 记者姚亚奇从国家林草局获悉，“十四五”期间，我国持续加强草原保护修复...
甘肃路桥万泰公司五年来累计中标...
“十四五”时期，甘肃公交建集团所属甘肃路桥万泰公司相继完成阿尔金山隧道、红崖子沟特大桥、毛垭山隧道等...
八部门发布21条金融举措 支...
◎记者 张琼斯 12月24日，中国人民银行、国家发展改革委、财政部、交通运输部、商务部、金融监管总局...
融合解纷力量 服务基层治理
新甘肃·甘肃日报记者 杨世智 石丹丹 人民法庭根植基层、贴近群众，承担着服务全面推进乡村振兴、服务基...
数字赋能监督 智慧驱动增效
新甘肃·甘肃日报记者 石丹丹 截至目前，兰州市检察机关研发的75个大数据法律监督模型中，4个入选最高...
甘肃省妇联开展“情暖金婚”巾帼...
近日，甘肃省妇联深入贯彻全国妇联关于深化巾帼志愿服务的部署要求，聚焦弘扬中华民族尊老、敬老、爱老的传...
推动甘肃现代化建设迈出新步伐
本报评论员 定位准，思路清，方向明。省委十四届九次全会立足现实基础与未来可能，统筹系统谋划与重点突破...
共绘“新消费”蓝图 激活“新丰...
（来源：团结报）转自：团结报 □ 本报记者 李 筱 北京市丰台区自古即为“九省御路”咽喉，如今...
从泥土味到国际范
新甘肃·甘肃日报记者 马小龙 通讯员 王锁彦 冬日的宕昌，空气中有淡淡的草药清香。 在哈达铺镇金隆中...