申万菱信中证研发创新100ETF：半年赚4215万元 成立以来跑赢基准56.83%
核心财务指标大幅向好
报告期内该基金多项核心财务与盈利数据表现亮眼，本期利润达4215.05万元，期末基金资产净值突破1.24亿元，加权平均净值利润率达到37.41%，盈利效率表现突出。
| 指标项 | 2026年上半年数据 |
|---|---|
| 本期已实现收益 | 3176.34万元 |
| 本期利润 | 4215.05万元 |
| 加权平均基金份额本期利润 | 0.8855元 |
| 本期加权平均净值利润率 | 37.41% |
| 期末可供分配利润 | 7714.25万元 |
| 期末基金资产净值 | 12433.79万元 |
| 期末基金份额净值 | 3.0368元 |
长期业绩超额收益显著
该基金长期跟踪指数的超额收益能力突出，成立以来累计净值增长率达203.62%，较同期业绩比较基准高出56.83个百分点，拉长周期看3年、5年维度均实现正向超额收益，长期跟踪效果优异。
| 统计区间 | 基金份额净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 超额收益 |
|---|---|---|---|
| 过去3个月 | 47.08% | 48.26% | -1.18% |
| 过去6个月 | 42.84% | 44.18% | -1.34% |
| 过去1年 | 89.14% | 90.11% | -0.97% |
| 过去3年 | 74.80% | 69.79% | 5.01% |
| 过去5年 | 40.20% | 29.26% | 10.94% |
| 成立以来 | 203.62% | 146.79% | 56.83% |
指数化运作合规达标
报告期内基金严格执行完全复制中证研发创新100指数的被动投资策略，将日均跟踪偏离度绝对值控制在0.2%以内、年跟踪误差控制在2%以内，跟踪误差仅来自日常申赎及成分股定期调整，整体运作完全符合合同约定要求。
上半年收益表现突出
2026年上半年基金份额净值增长率达42.84%，精准捕捉AI产业链高景气带动的科技成长板块上涨行情，收益表现处于同类指数产品第一梯队。
后市聚焦AI成长红利
管理人判断当前国内资金面保持宽裕，AI产业是市场核心主线，头部厂商资本开支扩张将带动算力链需求持续增长，推动相关企业盈利改善，后续将在严格控制跟踪误差的前提下，充分分享研发创新领域的成长红利。
管理托管费用合规透明
报告期内基金严格按照合同约定的年费率0.5%计提管理费、年费率0.1%计提托管费，两项费用合计33.49万元，计提流程规范透明。
| 费用项目 | 2026年上半年发生额 |
|---|---|
| 管理人报酬（基金管理费） | 27.91万元 |
| 托管费 | 5.58万元 |
应付交易费用2.21万元
报告期末应付交易费用余额为2.21万元，全部为交易所市场应付佣金，无银行间市场应付交易费用，费用结构清晰。
股票投资收益贡献突出
报告期内基金合计实现股票投资收益3176.95万元，其中买卖股票差价收入2467.04万元，赎回差价收入709.91万元，权益投资为基金收益提供核心支撑。
| 股票投资收益构成 | 2026年上半年金额 |
|---|---|
| 买卖股票差价收入 | 2467.04万元 |
| 赎回差价收入 | 709.91万元 |
| 合计 | 3176.95万元 |
关联方交易佣金占比100%
报告期内全部股票交易均通过关联方申万宏源证券的交易单元完成，当期关联方股票成交金额1.53亿元，占当期股票成交总额比例100%，当期应支付关联方佣金2.87万元，占当期佣金总量比例100%，期末应付关联方佣金余额2.21万元。
前十大重仓占比近四成
期末基金全部股票投资公允价值1.23亿元，占基金资产净值比例98.61%，前十大重仓股覆盖新能源、半导体、AI算力赛道龙头，合计占基金资产净值比例39.77%，赛道布局高度贴合研发创新主题。
| 序号 | 股票名称 | 公允价值 | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|---|
| 1 | 宁德时代 | 1017.90万元 | 8.19% |
| 2 | 兆易创新 | 824.13万元 | 6.63% |
| 3 | 寒武纪 | 728.53万元 | 5.86% |
| 4 | 北方华创 | 570.45万元 | 4.59% |
| 5 | 澜起科技 | 536.16万元 | 4.31% |
| 6 | 中微公司 | 528.51万元 | 4.25% |
| 7 | 海光信息 | 522.12万元 | 4.20% |
| 8 | 恒瑞医药 | 349.47万元 | 2.81% |
| 9 | 三环集团 | 337.14万元 | 2.71% |
| 10 | 比亚迪 | 325.97万元 | 2.62% |
持有人结构稳定均衡
期末基金总持有人户数850户，机构投资者持有份额占比57.09%，个人投资者持有份额占比42.91%，其中联接基金持有份额占比50.57%，户均持有份额达4.82万份，整体持有人结构稳定。
| 持有人结构 | 持有份额 | 占总份额比例 |
|---|---|---|
| 机构投资者 | 2337.63万份 | 57.09% |
| 个人投资者 | 1756.69万份 | 42.91% |
| 联接基金 | 2070.37万份 | 50.57% |
| 户均持有份额 | 4.82万份 | - |
从业人员持有占比极低
期末基金管理人所有从业人员合计持有本基金5800份，占基金总份额比例0.0142%，其中基金经理持有份额处于0~10万份区间，高级管理人员及投研部门负责人未持有本基金份额。
上半年份额净赎回1900万份
期初基金总份额5994.32万份，报告期内总申购份额1700万份，总赎回份额3600万份，期末基金总份额4094.32万份，期末净资产合计1.24亿元。
| 份额变动项 | 份额数量 |
|---|---|
| 期初基金份额总额 | 5994.32万份 |
| 本期总申购份额 | 1700.00万份 |
| 本期总赎回份额 | 3600.00万份 |
| 期末基金份额总额 | 4094.32万份 |
券商交易单元布局优化
报告期内基金合计租用30家证券公司的交易单元，其中申万宏源证券为核心交易单元，配置4个交易单元完成全部股票交易，其余29家券商交易单元暂未产生交易，本期新增东吴证券、东方财富证券等7家券商交易单元，进一步优化交易通道布局。
点击查看公告原文>>
声明：市场有风险，投资需谨慎。本文由AI大模型基于公开信息生成，不代表Hehson财经观点。文中所有信息、数据及图表仅供参考，不构成任何形式的投资建议或决策依据，相关信息以实际公告为准。如有疑问，请联系：biz@staff.sina.com.cn。