年报、可转债文件双造假：ST诺泰被罚4740万元，6名责任人合计被罚2880万元_民生焦点

年报、可转债文件双造假：ST诺泰被罚4740万元，6名责任人合计被罚2880万元

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2026-01-20 08:11:23

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12月17日，ST诺泰（688076）发布公告，披露收到中国证监会《行政处罚决定书》，因2021年年报虚假记载、可转债公开发行文件编造重大虚假内容，公司及时任核心责任人合计被罚超7000万元，目前公司生产经营正常，已被实施其他风险警示但不触及强制退市。

经证监会查明，ST诺泰的核心违法事实包括两方面：一是2021年12月通过向浙江华贝药业虚假转让药品技术，确认3000万元无商业实质的收入，导致当年年报虚增营业收入3000万元、虚增利润总额2595.16万元，占当期披露利润总额的20.64%，该技术转让款实际来自ST诺泰对浙江华贝的增资款，形成资金闭环；

二是2023年12月公司发行4.34亿元可转换公司债券时，《募集说明书》披露的2021年度财务数据包含上述虚假记载，构成公开发行文件重大虚假内容。

行政处罚结果显示，ST诺泰被责令改正、给予警告，合计罚款4740万元；6名时任高管及实际控制人遭追责，其中实际控制人、时任副董事长赵德中因组织指使造假，合计被罚1300万元，为个人罚款金额最高；时任董事长赵德毅被罚500万元，时任总经理金富强被罚330万元，时任董事长兼总经理童梓权、副总经理谷海涛各被罚300万元，时任财务总监徐东海被罚150万元。

案件时间线显示，ST诺泰于2024年10月24日收到证监会立案告知书，2025年7月19日收到行政处罚事先告知书，期间相关当事人曾提出申辩但未被采纳。

公告明确，本次处罚导致公司触及其他风险警示（已被ST），但不构成重大违法强制退市情形。ST诺泰表示，将落实整改、加强内控合规建设，提高信息披露质量，向广大投资者致歉。

2025年前三季度，ST诺泰实现收入15.27亿元，归母净利润4.45亿元。

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