中泰期货收山东证监局责令改正决定书 分支机构管理及内控体系存缺陷
2025年12月12日，中泰期货股份有限公司（下称“中泰期货”）收到山东证监局下发的行政监督管理措施决定书，因公司在分支机构管理及内部控制方面存在多项违规问题，被采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
两大违规问题遭监管点名
山东证监局在核查中发现，中泰期货存在两方面突出问题。其一，公司部分分支机构未有效执行岗位责任、绩效考核等规定，反映出公司对分支机构的管理体系不完善，该行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。
其二，公司存在以自然人居间名义变相开展法人居间、对互联网营销平台尽调审核把关不严等问题，反映出公司内部控制存在缺陷，此行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
监管要求30日内完成整改
依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，山东证监局决定对中泰期货采取责令改正的行政监督管理措施。公司需自收到决定书之日起30日内完成整改，并向山东证监局提交书面报告。
公告同时显示，中泰期货如对该行政监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
此次监管处罚暴露了中泰期货在内部治理及合规管理方面的薄弱环节，后续公司如何完善分支机构管控体系、强化内控建设以满足监管要求，市场将持续关注。
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