上海证券交易所（以下简称“上交所”）于2025年12月10日发布纪律处分决定书，对江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（证券简称：ST诺泰（维权），证券代码：688076，以下简称“公司”）及7名相关责任人予以纪律处分。经查，ST诺泰存在2021年年度报告虚假记载、公开发行文件编造重大虚假内容等违规行为，上交所决定对公司及相关责任人公开谴责，并对公司实施5年内不接受发行上市申请文件的处分，实际控制人赵德中被认定3年不适合担任上市公司董监高。

违规事实：虚增利润超20% 可转债发行文件存重大虚假

根据中国证监会《行政处罚决定书》查明，ST诺泰的违规行为主要包括两方面：

2021年年度报告虚假记载

2021年12月，ST诺泰向浙江华贝药业有限责任公司（以下简称“浙江华贝”）转让药品技术及上市持有许可人权益，确认收入3000万元。但浙江华贝既无支付技术转让款的资金实力，也无实际应用该技术的生产能力和销售渠道。同期，ST诺泰策划向浙江华贝增资，而浙江华贝支付的技术转让款最终来自ST诺泰的增资款。该技术转让业务不具有商业实质，不应确认收入，导致公司2021年年度报告虚增营业收入3000万元，虚增利润总额2595.16万元，占当期披露利润总额的20.64%。

公开发行文件编造重大虚假内容

2023年12月，ST诺泰披露《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，发行4.34亿元可转债并完成募集。该募集说明书“财务会计信息”部分引用了虚假的2021年度财务数据（即上述虚增的营收和利润），导致公开发行文件存在重大虚假内容。截至2025年4月，“诺泰转债”已摘牌，累计转股429.96万张，赎回4.04万张。

责任认定：实控人主导违规 多名董监高未勤勉尽责

上交所指出，实际控制人、时任副董事长赵德中组织安排实施上述技术转让业务，隐瞒财务数据虚假情况，在年报及募集说明书上签字保证真实准确完整，构成主导违规。时任董事长赵德毅、时任总经理金富强、时任副总经理谷海涛、时任财务总监徐东海等未关注业务异常或参与相关事项，时任董事长兼总经理童梓权在募集说明书签署中未纠正虚假数据，均对违规行为负有责任。

申辩被驳回：交易构成资金闭环 责任人未尽勤勉义务

公司及相关责任人曾提出申辩，称技术转让与增资是独立交易、具有商业实质，且处罚过重，部分责任人以“非会计专业”“信赖中介机构”为由主张已尽注意义务。上交所纪律处分委员会审核认为，两项交易在时间、资金流向、金额上联系密切，形成资金闭环，商业逻辑异常，违规事实清楚；相关责任人未提供相反证据，“非专业”“信赖中介”不能成为免责理由，申辩理由不予采纳。

纪律处分决定：公司5年禁发 实控人3年禁任董监高

上交所对公司及相关责任人作出如下处分：

• 对ST诺泰予以公开谴责，且5年内不接受公司提交的发行上市申请文件；
• 对实际控制人、时任副董事长赵德中，实际控制人、时任董事长赵德毅，时任董事长兼总经理童梓权，时任董事兼总经理、副董事长金富强，时任副总经理谷海涛，时任财务总监徐东海等7人予以公开谴责；
• 公开认定赵德中3年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，且1年内不接受其控制的其他企业提交的发行上市申请文件。

此外，上交所将通报中国证监会及江苏省地方金融管理局，相关责任信息记入证券期货市场诚信档案数据库，并要求公司在一个月内提交全体董监高签字的整改报告。

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