先锋期货业务存在多项违规行为，被深圳证监局采取监管谈话措施
创始人
2025-12-12 22:20:55
0次
（来源：北京商报）
北京商报讯（记者 李海媛）12月12日，深圳证监局发文称，经查，先锋期货股份有限公司（以下简称“先锋期货”）存在对互联网营销第三方合作机构尽调不充分，未对互联网营销活动进行有效管控，部分业务部门未落实公司合规风控要求，部分从业人员在开户环节向客户发送风险测评问卷答案、指导客户修改风险测评问卷答案，App关于交易策略的部分内容存在夸大、误导性宣传，未建立健全网络和信息安全相关制度，网络安全防护存在不足等问题。
深圳证监局指出，上述问题反映出先锋期货内部控制存在缺陷，交易者适当性管理不到位，期货交易咨询业务开展不规范，网络和信息安全管理存在不足的问题，违反了多项规定。
根据有关规定，深圳证监局决定对先锋期货采取监管谈话监管措施，并要求其应当切实整改现场检查发现的问题，建立健全并持续完善覆盖各业务的内部控制体系，加强互联网营销、期货交易咨询等业务合规风控管理，切实保护交易者合法权益，建立健全网络和信息安全防护体系，提升安全保障水平。
同时，深圳证监局还提到，陈彦玲先后任先锋期货互联网金融部、互联网金融一部负责人，对合作的部分机构尽调和管控不到位，决定对其采取出具警示函监管措施。李俊伟作为公司总经理，对公司经营进行全面管理，未有效管控公司互联网营销活动、期货交易咨询业务、网络和信息安全等，对公司上述违规行为负有责任，决定对其采取监管谈话监管措施。
相关内容
热门资讯
华泰柏瑞中证稀土产业ETF发起...
华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（简称：华泰柏瑞中证稀土产业ETF发起...
平安品质优选混合A净值下跌3....
平安品质优选混合型证券投资基金（简称：平安品质优选混合A，代码014460）公布7月6日最新净值，下...
招商高端装备混合C净值下跌5....
招商高端装备混合型证券投资基金（简称：招商高端装备混合C，代码014607）公布7月6日最新净值，下...
东方高端制造混合C净值下跌3....
东方高端制造混合型证券投资基金（简称：东方高端制造混合C，代码014700）公布7月6日最新净值，下...
华安价值驱动一年持有混合C净值...
华安价值驱动一年持有期混合型证券投资基金（简称：华安价值驱动一年持有混合C，代码014879）公布7...
华安产业趋势混合A净值下跌4....
华安产业趋势混合型证券投资基金（简称：华安产业趋势混合A，代码014987）公布7月6日最新净值，下...
东方红ESG可持续投资混合A净...
东方红ESG可持续投资混合型证券投资基金（简称：东方红ESG可持续投资混合A，代码015102）公布...
嘉实农业产业股票C净值上涨3....
嘉实农业产业股票型证券投资基金（简称：嘉实农业产业股票C，代码015468）公布7月6日最新净值，上...
万家匠心致远一年持有期混合C净...
万家匠心致远一年持有期混合型证券投资基金（简称：万家匠心致远一年持有期混合C，代码015611）公布...
尚正新能源产业混合A净值下跌3...
尚正新能源产业混合型证券投资基金（简称：尚正新能源产业混合A，代码015732）公布7月6日最新净值...