先锋期货业务存在多项违规行为，被深圳证监局采取监管谈话措施
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2025-12-12 22:20:55
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（来源：北京商报）
北京商报讯（记者 李海媛）12月12日，深圳证监局发文称，经查，先锋期货股份有限公司（以下简称“先锋期货”）存在对互联网营销第三方合作机构尽调不充分，未对互联网营销活动进行有效管控，部分业务部门未落实公司合规风控要求，部分从业人员在开户环节向客户发送风险测评问卷答案、指导客户修改风险测评问卷答案，App关于交易策略的部分内容存在夸大、误导性宣传，未建立健全网络和信息安全相关制度，网络安全防护存在不足等问题。
深圳证监局指出，上述问题反映出先锋期货内部控制存在缺陷，交易者适当性管理不到位，期货交易咨询业务开展不规范，网络和信息安全管理存在不足的问题，违反了多项规定。
根据有关规定，深圳证监局决定对先锋期货采取监管谈话监管措施，并要求其应当切实整改现场检查发现的问题，建立健全并持续完善覆盖各业务的内部控制体系，加强互联网营销、期货交易咨询等业务合规风控管理，切实保护交易者合法权益，建立健全网络和信息安全防护体系，提升安全保障水平。
同时，深圳证监局还提到，陈彦玲先后任先锋期货互联网金融部、互联网金融一部负责人，对合作的部分机构尽调和管控不到位，决定对其采取出具警示函监管措施。李俊伟作为公司总经理，对公司经营进行全面管理，未有效管控公司互联网营销活动、期货交易咨询业务、网络和信息安全等，对公司上述违规行为负有责任，决定对其采取监管谈话监管措施。
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