11月21日,根据浙江证监局发布的公告,浙江浙商证券资产管理有限公司被采取出具警示函措施。
经查,2025年1月至7月,浙江浙商证券资产管理有限公司对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严,所报送的监管信息存在错误,对人员管理存在合规漏洞。上述行为违反了相关规定。
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