2026年9月2日，国都证券股份有限公司发布2026-067号高级管理人员任命公告，披露公司已完成合规总监岗位的交接与聘任流程，沈丽萍自2026年9月2日起正式出任公司合规总监，同时代为履行首席风险官职务，代行期限不超过6个月。

聘任流程全票通过 9月2日完成工作交接

本次聘任事项的决策始于2026年8月31日，国都证券以现场结合视频会议的形式召开第三届董事会第十七次临时会议，经董事会薪酬与提名委员会提名，审议相关聘任议案。本次董事会表决结果为同意14票、反对0票、弃权0票，全票通过相关聘任议案。 根据安排，原合规总监兼首席风险官魏泽鸿的任期延长至工作交接完成之日，目前双方的交接工作已于2026年9月2日全部完成。沈丽萍的任职期限自2026年9月2日起生效，至国都证券第三届董事会任期届满之日止。公告显示，沈丽萍未持有国都证券股份，持股占比为0，不属于失信联合惩戒对象。

新任合规总监履历披露 具备多机构从业背景

公告同步披露了沈丽萍的个人履历： 沈丽萍女士出生于1982年1月，中国国籍，无境外永久居留权，拥有经济学博士研究生学历，证券行业从业经历覆盖交易所、多层次资本市场运营机构及多家头部券商，先后任职于深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、东兴证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司，2026年8月正式加入国都证券。

任职合规性获确认 符合公司治理与经营需求

国都证券方面表示，本次高级管理人员任命是出于公司治理及经营发展的正常需要，新任高管的任职资格完全符合法律法规、部门规章、业务规则及公司章程的相关规定。本次聘任不存在公司董事、高级管理人员兼任监事的情况，也不存在监事为董事、高管配偶或直系亲属的情形。 国都证券全体独立董事针对本次聘任事项出具独立意见认为，沈丽萍已通过证券公司高级管理人员资质测试，拥有多年证券行业从业经验，在合规管理、风险防控领域具备扎实的专业能力与全流程管理经验，熟悉证券基金监管规则与政策要求，任职资格完全符合《公司法》《证券法》及全国股转系统的相关规定，不存在损害公司及全体股东、尤其是中小股东利益的情形，一致同意本次聘任安排。国都证券方面指出，沈丽萍的专业经验与管理能力将对公司经营发展形成积极促进作用。

本次聘任相关核心信息如下：

本次公告的备查文件包括国都证券第三届董事会第十七次会议（临时会议）决议、独立董事关于该次会议相关事项的独立意见。

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