华夏上证科创板200ETF：上半年净值涨52.79% 累计超额收益26.48%
核心财务指标表现亮眼
2026年上半年该基金核心经营数据全线向好，本期实现利润2.03亿元，期末基金资产净值达3.59亿元，加权平均净值利润率达到46.89%，盈利效率表现突出。
| 指标类型 | 具体指标 | 2026年上半年数据 |
|---|---|---|
| 期间数据 | 本期已实现收益 | 1.76亿元 |
| 期间数据 | 本期利润 | 2.03亿元 |
| 期间数据 | 加权平均基金份额本期利润 | 0.9075元 |
| 期间数据 | 加权平均净值利润率 | 46.89% |
| 期末数据 | 期末可供分配利润 | 1.73亿元 |
| 期末数据 | 期末基金资产净值 | 3.59亿元 |
| 期末数据 | 期末基金份额净值 | 2.4713元 |
| 累计指标 | 基金份额累计净值增长率 | 147.13% |
各阶段净值持续跑赢基准
该基金所有统计区间的净值增长率均高于同期业绩比较基准，自成立以来累计超额收益达到26.48%，跟踪偏离控制表现优异，指数跟踪能力突出。
| 阶段 | 份额净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 超额收益 |
|---|---|---|---|
| 过去三个月 | 43.68% | 42.43% | 1.25% |
| 过去六个月 | 52.79% | 50.74% | 2.05% |
| 过去一年 | 104.37% | 101.38% | 2.99% |
| 自基金合同生效起 | 147.13% | 120.65% | 26.48% |
指数化运作策略清晰落地
报告期内基金采用完全复制结合适当替代性策略跟踪科创200指数，紧密贴合成份股结构。上半年国内宏观经济稳中有进，GDP同比增长4.7%，规模以上工业增加值同比增长5.4%，出口同比增长13.4%，新质生产力相关的电子、通信、机械等科技赛道领涨市场。基金平稳应对日常申赎，目前已引入9家头部券商作为流动性服务商，保障交易顺畅运行。
跟踪业绩符合预设目标
截至2026年6月30日，基金份额净值为2.4713元，报告期内份额净值增长率52.79%，同期业绩比较基准增长率为50.74%，跟踪偏离度为+2.05%。该偏离来自日常运作费用、指数结构调整、申赎及成份股分红等常规因素，处于指数基金运作的合理区间，完全符合预设跟踪目标。
后市聚焦科技投资主线
管理人判断当前国内经济处于企稳回升通道，权益市场盈利端有望持续修复，下半年市场主线仍集中在科技相关板块，若全球科技行业头部公司盈利超预期，当前高估值将逐步得到消化，科技行情有望延续。后续基金将严格按照合同要求，持续紧密跟踪标的指数，做好日常投资运作。
运作费用支出合规可控
报告期内基金管理费、托管费严格按照合同约定费率计提，整体运作成本处于较低水平，费用支出透明合规。
| 费用项目 | 2026年上半年发生额 | 计提规则 |
|---|---|---|
| 基金管理费 | 32.75万元 | 按前一日基金资产净值0.15%年费率计提 |
| 基金托管费 | 10.92万元 | 按前一日基金资产净值0.05%年费率计提 |
股票收益与交易成本双优
报告期内基金股票投资总收益达1.74亿元，其中买卖股票差价收入1487.02万元，交易费用合计仅14.43万元，交易成本控制表现良好。
| 收益项目 | 2026年上半年金额 |
|---|---|
| 股票投资总收益 | 17449.20万元 |
| 买卖股票成交总额 | 12555.98万元 |
| 买卖股票总成本 | 11054.53万元 |
| 买卖股票差价收入 | 1487.02万元 |
| 交易费用总额 | 14.43万元 |
关联方交易合规全覆盖
报告期内全部股票及债券交易均通过中信证券（山东）交易单元完成，当期支付关联方佣金6.06万元，占当期佣金总量的100%，所有交易均符合监管要求。
| 交易类型 | 成交金额 | 占当期同类交易总额比例 | 当期佣金 |
|---|---|---|---|
| 股票交易 | 3.26亿元 | 100% | 6.06万元 |
| 债券交易 | 204.74万元 | 100% | - |
重仓股分散贴合指数规则
期末基金前十大重仓股均为科创200指数成份股，单只股票占基金资产净值比例在1.53%-2.05%区间，持仓分散度高，完全匹配指数编制规则。
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 公允价值（万元） | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 688403 | 汇成股份 | 735.86 | 2.05% |
| 2 | 688025 | 杰普特 | 731.88 | 2.04% |
| 3 | 688668 | 鼎通科技 | 730.44 | 2.03% |
| 4 | 688362 | 甬矽电子 | 711.73 | 1.98% |
| 5 | 688388 | 嘉元科技 | 678.87 | 1.89% |
| 6 | 688503 | 聚和材料 | 599.78 | 1.67% |
| 7 | 688257 | 新锐股份 | 591.26 | 1.65% |
| 8 | 688372 | 伟测科技 | 586.01 | 1.63% |
| 9 | 688300 | 联瑞新材 | 552.66 | 1.54% |
| 10 | 688545 | 兴福电子 | 548.74 | 1.53% |
持有人结构稳定清晰
期末基金总份额1.454亿份，持有人户数1122户，户均持有份额12.96万份，联接基金持有份额占比接近七成，整体持有人结构稳定性较强。
| 持有人类型 | 持有份额（万份） | 占总份额比例 |
|---|---|---|
| 机构投资者 | 2554.20 | 17.57% |
| 个人投资者 | 1849.38 | 12.72% |
| 华夏上证科创板200ETF联接 | 10136.42 | 69.71% |
从业人员持有占比极低
期末华夏基金所有从业人员合计持有本基金1.43万份，仅占基金总份额的0.01%，公司高管、投研部门负责人及本基金基金经理均未持有本基金份额。
份额变动处于合理区间
报告期内基金总申购份额6.42亿份，总赎回份额9.42亿份，期末基金份额总额1.454亿份，对应净资产合计3.59亿元，规模处于指数基金常规合理运作区间。
| 份额变动项目 | 份额数量（亿份） |
|---|---|
| 报告期期初份额总额 | 4.454 |
| 本期总申购份额 | 6.42 |
| 本期总赎回份额 | 9.42 |
| 报告期期末份额总额 | 1.454 |
交易单元使用合规规范
本报告期内基金租用中信证券（山东）的14个交易单元开展交易，覆盖全部股票、债券交易，交易单元使用流程合规，相关服务符合监管及公司内部管理要求。
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