高能云科技遭浙江证监局采取责令改正监管措施涉五项证券投顾业务违规问题_财经一览

高能云科技遭浙江证监局采取责令改正监管措施涉五项证券投顾业务违规问题

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2026-08-26 11:28:08

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2026年8月13日，浙江证监局发布行政监管决定书，针对杭州高能云科技有限公司开展证券投资顾问业务过程中存在的多项违规行为，对其采取责令改正的行政监管措施。

据监管核查结果，高能云科技的违规事项覆盖投资者适当性管理、业务推广、合规体系建设等多个核心运营环节，具体违规行为明细如下：

序号	违规行为具体内容
1	投资者适当性管理不到位
2	网络直播不规范
3	业务推广及客户招揽不规范
4	合规管理机制不健全，有效性不足
5	公司报送的部分高管人员任职备案文件信息不准确

浙江证监局指出，上述行为分别违反了《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等多项监管规则的相关要求。

依据对应法规条款，浙江证监局要求高能云科技对上述问题开展深入全面整改，并按要求报送整改报告。同时决定书明确，若公司对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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