上海凯宝因内控问题收监管措施 董事长等四人被出具警示函
上海凯宝药业股份有限公司（证券代码：300039，证券简称：上海凯宝）于6月9日发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）出具的《行政监管措施决定书》，因公司存在多项内部控制问题，被采取责令改正的行政监管措施，公司董事长穆竟伟、总经理周迎宾等四名高管同时被出具警示函。
公告显示，上海证监局经查发现，上海凯宝存在利用员工个人银行卡进行工资二次分配、利用员工个人银行卡收取员工社保款、劳务费发放不规范、销售费用核算与费用实际发生情况不符等问题。上述行为不符合《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制应用指引第6号——资金活动》的相关规定。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款规定，上海证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，要求公司在收到决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告。
同时，上海证监局认定，穆竟伟作为公司董事长，周迎宾作为公司董事、总经理，任立旺作为公司董事、时任财务总监、董事会秘书，陈友龙作为公司现任财务总监，对公司上述违规行为负有责任，不符合《企业内部控制基本规范》第十二条规定，决定对上述四人采取出具警示函的行政监管措施。
上海凯宝表示，公司及相关人员高度重视《决定书》中相关事项，将按照上海证监局的要求积极整改，并在规定期限内提交书面整改报告。公司及相关人员将以此为鉴，持续加强对相关规范性文件的学习，加强内部管理与控制，提高规范运作水平。公告同时强调，本次行政监管措施不会对公司生产经营及业务发展产生影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
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