北京银行深圳分行被罚180.1万元：违反账户管理规定等
创始人
2025-11-27 21:15:37
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11月27日金融一线消息，中国人民银行深圳市分行行政处罚决定信息公示表显示，北京银行股份有限公司深圳分行因存在多项违法违规行为，被警告并处以罚款180.1万元，罚单涉及违法行为类型如下：违反账户管理规定；违反反假货币业务管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易。
同时，相关责任人被追责：苏某青（时任职于北京银行股份有限公司深圳分行个人网络金融事业部）因未按规定履行客户身份识别义务，被罚款5万元；林某（时任职于北京银行股份有限公司深圳分行法律合规部）因未按规定报送可疑交易报告，被罚款2万元；李某杰（时任职于北京银行股份有限公司深圳分行个人信贷部）因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，被罚款3万元；孙某敏（时任职于北京银行股份有限公司深圳分行个人信贷部）因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，被罚款3万元；钟某娟（时任职于北京银行股份有限公司深圳分行公司银行部）因未按规定履行客户身份识别义务，被罚款5万元；陆某（时任职于北京银行股份有限公司深圳分行零售银行部）因未按规定履行客户身份识别义务，被罚款5万元；谢某（时任职于北京银行股份有限公司深圳分行营业部营业室）因与身份不明的客户进行交易，被罚款1.5万元。
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