（来源：数字新能源DNE）

1月17日，合盛硅业发布公告披露，当月16日公司收到浙江证监局出具的《关于对合盛硅业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称“决定书一”）和《关于对罗立国、罗烨栋、张雅聪、高君秋采取出具警示函措施的决定》（以下简称“决定书二”）。

决定书一显示，合盛硅业两次被罚均匀因未履行相关审查审议程序和信息披露义务。

一、存在未履行关联交易的审查程序和信息披露义务

2022年，合盛硅业与开化联营贸易有限公司（以下简称开化联营）的交易金额为77,159.62万元，占该公司最近一期经审计净资产绝对值的 3.81%；2022—2024年，合盛硅业与库车聚友煤业有限责任公司（以下简称聚友煤业）交易金额分别为24,547.76 万元、24,640.90万元和35,459.57万元，占该公司最近一期经审计净资产绝对值的1.21%、1.03%和1.09%。

开化联营与聚友煤业被认定为合盛硅业的关联方，上述交易则属于关联交易，但在合盛硅业的往期公告中并未找到上述事件的披露。

二、重大投资未履行审议程序和信息披露义务

2022 年 10 月，合盛硅业控股子公司宁波合盛新材料有限公司与浙江省杭州市萧山区人民政府签订《战略合作框架协议》，项目总投资约70 亿元。2023 年6月，该公司与杭州市萧山区人民政府、萧山经济技术开发区管理委员会签订补充协议，项目总投资增加至约 110 亿元。上述投资金额分别占你公司最近一期经审计净资产的 34.55%和 45.88%。

根据萧山区人民政府官网显示，该项目应是半导体分立器件制造项目，建设单位为杭州合盛微电子有限公司，在萧山经济技术开发区桥南区块征地150.07亩，建设2幢厂房，2幢办公楼等其他辅助建筑物，共计建筑面积164041.62㎡。采用国内先进技术，购置生产设施，从事SiC功率器件的生产。

根据相关规定，浙江证监局决定对合盛硅业采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

合身硅业董事长罗立国、总经理罗烨栋、财务总监张雅聪、董事会秘书高君秋对关联交易的违规行为承担主要责任；同时罗立国、罗栋烨、高君秋对重大投资的违规行为承担主要责任。

根据相关规定，浙江证监局对上述人员采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

与此同时，针对合盛硅业的关联交易审议披露不规范、重大投资披露不及时的行为。上交所也分别对合盛硅业、罗立国、罗栋烨、张雅聪和高君秋予以监管警示。

截至1月19日，合盛硅业收盘价为53.41元/股，当日涨跌幅为-0.09%。

在上述公告的前一日，合盛硅业还发布了股东减持结果公告。

公告显示，富达实业公司在减持计划实施期间通过集中竞价方式减持合盛硅业股份11,822,069 股，通过大宗交易方式减持合盛硅业股份15,248,479股，减持价格区间为47.25-62.10元/股。

计算可得，通过此次减持富达实业套现14.5亿元。此次减持完成后，富达实业不再持有该公司任何股份。

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