证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2026-001

中国汽车工程研究院股份有限公司

第六届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“中国汽研”或“公司”）第六届董事会第二次会议于2026年1月12日在重庆以现场加通讯表决方式召开。会议通知于2026年1月7日以电子邮件方式送达公司董事。本次会议由周玉林董事长主持，应出席董事9名，实际出席董事9名。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议程序及表决结果合法有效。会议形成决议如下：

一、以8票赞成、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于限制性股票激励计划（第三期）第二个解锁期部分解锁的议案》，同意对5名激励对象持有的235,950股限制性股票进行解锁。关联董事刘安民依法回避表决。

公司董事会薪酬与考核委员会已就该议案向董事会提出建议，认为根据《中国汽研限制性股票激励计划（第三期）（草案）》和《中国汽研限制性股票激励计划考核管理办法》的约定，从2025年9月21日起限制性股票激励计划（第三期）进入第二个解除限售期，第二个解除限售期自2025年9月21日起至2026年9月20日止，2024年公司业绩和5名激励对象个人绩效考核结果均达到第二个解除限售期的解锁要求，同意提交董事会审议。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《中国汽研关于限制性股票激励计划（第三期）第二个解锁期部分解锁暨上市的公告》（公告编号：临2026-002）。

二、以9票赞成、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于提请2025年度单项计提资产减值准备的议案》，同意相关资产减值事项，认为依据《企业会计准则》和公司会计政策，公司对于有确凿证据表明存在减值迹象的资产，按照合规审慎、规范操作、真实客观的原则进行了合理评估，并按照单独测试方法计提资产减值准备，有助于更加公允地反映公司的资产价值、经营成果及财务状况，不存在损害公司和股东合法利益的情况。

特此公告。

中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

2026年1月13日

证券代码：601965 证券简称：中国汽研 公告编号：临2026-002

中国汽车工程研究院股份有限公司

关于限制性股票激励计划（第三期）

第二个解锁期部分解锁暨上市的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为235,950股。

本次股票上市流通总数为235,950股。

● 本次股票上市流通日期为2026年1月16日。

中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月12日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划（第三期）第二个解锁期部分解锁的议案》。根据《中国汽车工程研究院股份有限公司限制性股票激励计划（第三期）（草案）》和《中国汽车工程研究院股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法》的相关规定，公司限制性股票激励计划（第三期）第二个解锁期解锁条件已达成，同意对符合条件的5名激励对象持有的235,950股限制性股票进行解锁。现将相关事项公告如下：

一、公司限制性股票激励计划（第三期）批准及实施情况

1.2022年6月24日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（第三期）（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。公司第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（第三期）（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案，并就限制性股票计划相关事项发表了核查意见。

2.2022年6月24日至2022年7月3日，公司在内部公示了激励对象名单，在公示期内，公司未收到关于本次拟激励对象的异议，并于2022年7月15日披露了《监事会关于公司限制性股票激励计划（第三期）激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。

3.2022年7月4日，公司收到原控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司印发的《关于中国汽车工程研究院股份有限公司实施第三期限制性股票激励计划的批复》，原则同意公司实施第三期限制性股票激励计划及公司限制性股票激励计划的业绩考核目标。

4.2022年7月15日，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的要求，公司公告了《关于公司限制性股票激励计划（第三期）内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，公司对本次限制性股票计划的内幕信息知情人及激励对象在本次股权激励计划公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与股权激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为或泄露股权激励计划有关内幕信息的情形。

5.2022年7月27日，公司2022年第一次临时股东会审议并通过了《关于公司限制性股票激励计划（第三期）（草案）及其摘要的议案》《关于〈公司限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

6.2022年7月27日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于向公司限制性股票激励计划（第三期）激励对象授予限制性股票的议案》，关联董事对相关议案进行了回避表决，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于向公司限制性股票激励计划（第三期）激励对象授予限制性股票的议案》，并对相关事项发表了核查意见。

7.2022年8月29日，公司第四届董事会二十八次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划（第三期）授予价格的议案》，关联董事对相关议案进行了回避表决，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划（第三期）授予价格的议案》，并对相关事项发表了核查意见。

8.2022年9月21日，公司在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次限制性股票授予15,892,200股，公司股本总额增加至1,004,847,787股。

9.2023年3月30日，公司第四届董事会第三十三次会议、第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。同意以11.56元/股的价格回购激励对象李哲、沈斌持有的已获授但尚未解锁的限制性股票合计55,000股，公司独立董事就本次回购注销发表了独立意见。北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书。

10.2024年4月8日，公司第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第八次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。同意以11.26元/股的价格回购激励对象万鑫铭、陈华、王雪娇、陈涛、张志刚、张健、吴国俊、周晶晶持有的已获授但尚未解锁的限制性股票合计381,000股。北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书。

11.2024年10月25日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划（第三期）第一个解锁期部分解锁的议案》，公司董事会根据2022年第一次临时股东会的授权，认为公司限制性股票激励计划（第三期）授予的限制性股票满足第一次解锁的条件，同意对该部分授予的限制性股票进行第一次解锁，解锁比例为授予的限制性股票数量的40%。本次限制性股票第一次实际解锁350名激励对象持有的合计5,867,480股限制性股票。公司第五届董事会薪酬与考核委员会第八次会议就该议案向董事会提出建议，认为2023年公司业绩和350名激励对象个人绩效考核结果均达到限制性股票激励计划（第三期）第一个解锁期的解锁要求，同意提交董事会审议。北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书。

12.2025年4月25日，公司第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。同意以10.83元/股的价格回购激励对象潘伟、彭俊、吴琰杰、于秀涛、王舒、江在坤、余冬、王东升、王薛超、朱元涛、吴建华持有的已获授但尚未解锁的限制性股票合计215,800股。北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书。

13.2025年6月19日，公司第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第十六次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划（第三期）第一个解锁期部分解锁的议案》，公司董事会根据2022年第一次临时股东会的授权，认为公司限制性股票激励计划（第三期）授予的限制性股票满足第一次解锁的条件，同意对5名激励对象持有的314,600股限制性股票进行解锁。公司第五届董事会薪酬与考核委员会第十二次会议就该议案向董事会提出建议，认为2023年公司业绩和5名激励对象个人绩效考核结果均达到限制性股票激励计划（第三期）第一个解锁期的解锁要求，同意提交董事会审议。北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书。

14.2025年10月27日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十八次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划（第三期）第二个解锁期部分解锁的议案》，公司董事会根据2022年第一次临时股东会的授权，认为公司限制性股票激励计划（第三期）授予的限制性股票满足第二次解锁的条件，同意对该部分授予的限制性股票进行第二次解锁，解锁比例为授予的限制性股票数量的30%。本次限制性股票第二次实际解锁331名激励对象持有的合计4,173,210股限制性股票。公司第五届董事会薪酬与考核委员会第十四次会议就该议案向董事会提出建议，认为2024年公司业绩和331名激励对象个人绩效考核结果均达到限制性股票激励计划（第三期）第二个解锁期的解锁要求，同意提交董事会审议。北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书。

15.2026年1月12日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划（第三期）第二个解锁期部分解锁的议案》，公司董事会根据2022年第一次临时股东会的授权，认为公司限制性股票激励计划（第三期）授予的限制性股票满足第二次解锁的条件，同意对该部分授予的限制性股票进行第二次解锁，解锁比例为授予的限制性股票数量的30%。本次限制性股票第二次实际解锁5名激励对象持有的合计235,950股限制性股票。公司第六届董事会薪酬与考核委员会第一次会议就该议案向董事会提出建议，认为2024年公司业绩和5名激励对象个人绩效考核结果均达到限制性股票激励计划（第三期）第二个解锁期的解锁要求，同意提交董事会审议。北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书。

二、公司限制性股票激励计划（第三期）第二个解锁期解锁条件达成情况

（一）锁定期届满说明

根据《中国汽车工程研究院股份有限公司限制性股票激励计划（第三期）（草案）》的规定，本激励计划授予的限制性股票自激励对象获授限制性股票授予完成登记之日起满24个月后，激励对象在未来36个月内分3期解除限售。第二个解除限售期自限售期满后的12个月后首个交易日起至限售期满后的24个月内的最后一个交易日当日止，解锁比例为获授限制性股票总数的30%。

公司限制性股票激励计划（第三期）限制性股票的授予完成登记日为2022年9月21日。自2025年9月21日起，公司限制性股票激励计划（第三期）授予的限制性股票进入第二个解锁期，已达到解锁的时间要求，第二个解锁期自2025年9月21日起至2026年9月20日止。

（二）公司层面业绩考核情况

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注：（1）集团公司指：中国检验认证（集团）有限公司；

（2）上述净资产收益率是指扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率；

（3）净利润指归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润；

（4）对标企业详见在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《中国汽车工程研究院股份有限公司限制性股票激励计划（第三期）对标企业名单》。

（三）个人层面绩效考核情况

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三、限制性股票激励对象解锁情况

公司限制性股票激励计划（第三期）授予对象为366名，共授予15,892,200股限制性股票。本次激励计划实施以来共有30名激励对象因调动或离职不再符合公司限制性股票激励计划（第三期）第二个解锁期解除限售条件，331名激励对象持有的4,173,210股已于2025年10月31日完成解锁上市流通，故本次对剩余5名符合第二个解除限售期解锁条件的激励对象持有的235,950股进行解锁。

单位：股

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四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2026年1月16日。

（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：235,950股。

（三）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制。

激励对象中公司现任董事和高级管理人员须遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关规定。

1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

2、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

3、激励对象为公司董事、高级管理人员的，如果在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守下列限制性规定：（1）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；（2）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。

（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况。

单位：股

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五、法律意见书的结论性意见

北京市嘉源律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具日，公司限制性股票激励计划（第三期）已进入第二个解锁期。公司已就本次解锁事项履行了必要的批准和授权，本次解锁需满足的条件业已成就，本次解锁的相关激励对象资格合法、有效，可解锁的限制性股票数量符合《中国汽车工程研究院股份有限公司限制性股票激励计划（第三期）草案》的相关规定。

特此公告。

中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

2026年1月13日