【导读】证监会对大摩投资处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可

中国基金报记者 晨曦

12月19日，证监会官网公布的行政处罚决定书显示，证监会对青岛大摩证券投资有限公司（以下简称大摩投资）处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。同时，证监会对4名相关责任人给予警告，并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。

经查，大摩投资未按照规定保存且毁损有关文件和资料，向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏，相关违法行为情节严重。

故意删除服务记录数据

漏报营业收入4.85亿元

经查明，大摩投资等当事人存在以下违法事实：

一是未按照规定保存且毁损有关文件和资料。

经查，2020年以来，大摩投资济南分公司通过微信公众号“大摩指数”提供课程售卖及观看、发送资讯及互动聊天等投资咨询服务，并通过第三方公司等引流方或推广公司为投教课程提供互联网引流推广服务。大摩投资未按照规定保存上述业务推广、服务记录等有关资料，且故意删除数据库中相关服务记录的部分数据。相关业务涉及众多客户，金额较大，情节严重。

二是向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。大摩投资即墨分公司与大摩投资济南分公司均为大摩投资分支机构。2022年9月至2024年8月，大摩投资通过证监会机构监管相关信息系统逐月报送的相关财务报表中，未包含大摩投资即墨分公司、大摩投资济南分公司财务数据，导致相关财务数据存在重大遗漏。上述事项所涉财务期间为2022年8月至2024年7月，累计漏报营业收入4.85亿元，相关行为持续时间长、涉案金额大，情节严重。

证监会指出，大摩投资未按规定保存且毁损有关文件和资料的行为违反了《证券法》第一百六十二条的规定，构成《证券法》第二百一十四条所述的违法行为，且涉及客户数量较多，金额较大，情节严重。

同时，王见宇作为大摩投资济南分公司运营主管，直接负责大摩投资济南分公司产品推广及投教课程平台运营管理，知悉数据库数据删除事项，是直接负责的主管人员。

李成武作为大摩投资法定代表人、总经理，对大摩投资及其分支机构负有管理责任；李乐彤作为大摩投资济南分公司技术人员，直接负责投教课程平台技术工作，并直接实施了数据库数据删除行为；郭娟娟作为大摩投资副总经理兼合规部负责人，负责大摩投资济南分公司“大摩指数”系统的合规审核，上述3名人员是其他直接责任人员。

撤销证券投资咨询业务许可

4名责任人一同被罚

在听证中，大摩投资及其代理人以及4名责任人均提出申辩意见，希望免于处罚或从轻、减轻处罚。不过，相关申辩意见均未获采纳。

最终，证监会决定，对大摩投资处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。对王见宇、李成武、李乐彤、郭娟娟给予警告，并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。

官网信息显示，青岛大摩证券投资有限公司创立于1997年，注册资本为5200万元，具有中国证监会批准的证券投资咨询资格，具有证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务资格。公司是中国证券业协会投资咨询委员会委员单位、青岛证券期货业协会副会长单位、青岛财富基金业协会副会长单位。

2024年8月，青岛证监局曾对大摩投资采取责令暂停新增客户6个月的监管措施。经查，大摩投资存在以下问题：未在公司网站公示投诉电话，未及时更新证券投资顾问信息链接；2023年8月6日前未对证券投资顾问协议实行编号管理；未建立起有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制，未确保数据统一管理、持续可控和安全存储；未在作出分支机构负责人免职决定之日起5个工作日内进行免职备案；聘用未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工直接从事营销工作，且部分为实习生。

2024年12月，山东证监局对大摩投资济南分公司采取责令改正措施。山东证监局指出，该分公司在员工管理和信息技术系统管理方面内控机制不健全，合规管理不到位。

另外，今年6月，青岛证监局公布了2025年度辖区省级投资者教育基地考核结果。其中，大摩投资的投资者教育基地考核结果为“不合格”。

对于持牌证券投资咨询机构而言，撤销业务许可的行政处罚属于“顶格式处罚”，远比罚款更为严重。

上月，证监会对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元罚款，并撤销证券投资咨询业务许可。中方信富同样为老牌证券投资咨询机构，且近年来因各项违法违规屡遭监管“点名”。从近期监管频繁“亮剑”的情况来看，对证券投资咨询机构的监管态势持续从严。

编辑：晨曦

校对：王玥

制作：舰长

审核：许闻