弘业期货收江苏证监局责令改正监管措施涉股票期权业务两大违规问题_财经一览

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2026-08-27 10:22:49

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2026年8月25日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，直指苏豪弘业期货股份有限公司（A股证券简称：弘业期货）在股票期权业务开展过程中存在多项合规漏洞，决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并将相关违规行为记入证券期货市场诚信档案。

据监管部门核查，弘业期货本次暴露的违规问题集中在两大业务环节，均违反了现行证券期货监管相关规定：

违规事项具体内容	对应违反的监管法规条款
开户流程不规范，合同签订过程存在瑕疵，且未按规定对个别普通投资者风险告知、警示全过程进行录音或者录像	《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第二十五条、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条
未按照合同约定，为客户办理销户及资金划转等事项	《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条

根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三十七条和《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条相关规定，江苏证监局明确要求弘业期货需在收到本决定书之日起1个月内完成全部整改工作，并向监管部门提交书面整改报告。

决定书同时载明，若弘业期货对本次监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次责令改正的监督管理措施不停止执行。

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