天风证券股份有限公司于2025年11月28日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

天风证券摊上事了，被证监会正式立案调查了。

核心问题：

主要原因：涉嫌两方面违规：1) 该公开的信息没好好公开（信息披露违法）；2) 违法给别人提供钱（违法提供融资）。

历史旧账：这事儿很可能跟它以前的一个叫“当代系”的大股东有关。这个股东之前通过一些手段占用了天风证券的资金，虽然钱在2022年底还上了，但这个“黑历史”现在被翻旧账了。

公司现状：

已换老板： 原来的问题股东“当代系”已经因为债务危机滚蛋了。现在公司的控股股东是湖北省国资委旗下的湖北宏泰集团，是家国企。

经营正常：公司说目前一切业务照常，会配合调查。

业绩好转：今年前三季度公司赚钱了，收入和利润都比去年好很多，扭亏为盈。

市场怎么看：

大家普遍觉得，这次立案调查其实是件“好事”，意味着天风证券在和过去的“黑历史”做个了断、彻底切割。国资接手后，公司正在走上正轨，这次调查算是清理旧账的最后一步。

总结一下：

天风证券因为以前的老问题被证监会立案调查了，但公司现在已经换了国企老板，业务正常，业绩也在好转。这次调查被看作是和过去告别的一个标志性事件。

证券代码：601162证券简称：天风证券

公告编号：2025-074号

天风证券股份有限公司

关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月28日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

目前，公司各项生产经营活动正常有序开展，在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以公司在上述指定媒体披露的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。