汇牛私募因配合交易风险资产被上海证监局出具警示函
创始人
2026-03-26 17:28:14
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2026年3月16日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布公告，对上海汇牛私募基金管理有限公司（以下简称“汇牛私募”，统一社会信用代码：91310109320878736B）采取出具警示函的监督管理措施。
违规事实明确：配合交易风险资产损害公共利益
公告指出，汇牛私募在开展私募基金业务过程中，存在未履行诚实信用、谨慎勤勉义务的行为。具体表现为，该公司明知第三方从事侵害他人权益的行为，仍配合交易相关风险资产，此举损害了社会公共利益。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三条与第四条第一款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对汇牛私募采取出具警示函的监督管理措施。
监管要求与公司权利
上海证监局在公告中要求汇牛私募应高度重视上述问题，采取有效措施加强内部控制及合规管理，切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务。
公告同时明确，汇牛私募如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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