证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2026-014

转债代码：113633 转债简称：科沃转债

科沃斯机器人股份有限公司

关于不向下修正“科沃转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

截至2026年1月20日，“科沃转债”转股价格已触发向下修正条款。经科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“科沃转债”转股价格，同时在未来六个月内（即2026年1月21日至2026年7月20日），如再次触发“科沃转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（从2026年7月21日起计算），若再次触发“科沃转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“科沃转债”转股价格的向下修正权利。

一、可转换公司债券的基本情况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）（证监许可【2021】3493号）的核准，公司于2021年11月30日公开发行了10,400,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币104,000万元。本次可转债期限为自发行之日起六年，即自2021年11月30日至2027年11月29日。债券票面利率为：第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书【2021】488号文同意，可转换公司债券于2021年12月29日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“科沃转债”，债券代码“113633”。

（三）可转债转股价格调整情况

根据有关法规的规定和《科沃斯机器人股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“科沃转债”自2022年6月6日起可转换为公司 A股普通股。公司本次可转债的初始转股价格为178.44元/股，最新转股价格为173.80元/股，历次转股价格调整情况如下：

1、因公司2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予登记完成，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2022年1月14日起“科沃转债”的转股价格由178.44元/股调整为178.28元/股；

2、因公司2021年限制性股票激励计划限制性股票预留授予登记完成，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2022年2月11日起“科沃转债”的转股价格由178.28元/股调整为178.13元/股；

3、公司实施2021年年度权益分派，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2022年6月2日起“科沃转债”的转股价格由178.13元/股调整为177.03元/股；

4、因公司2019年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的激励对象因离职已不再符合激励条件，对已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销完成，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2022年7月26日起“科沃转债”的转股价格由177.03元/股调整为177.08元/股；

5、因公司2019年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的激励对象因离职已不再符合激励条件，对已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销完成，自2022年10月27日起“科沃转债”的转股价格由177.08元/股调整为177.13元/股；

6、因公司2019年限制性股票激励计划预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予的激励对象因离职已不再符合激励条件回购注销完成，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2023年1月20日起“科沃转债”的转股价格由177.13元/股调整为177.17元/股；

7、因公司终止实施2021年股票期权与限制性股票激励计划，同时一并终止与本激励计划配套的公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件，对已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销完成，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2023年2月20日起“科沃转债”的转股价格由177.17元/股调整为177.32元/股；

8、因公司实施2022年年度权益分派，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2023年6月15日起“科沃转债”的转股价格由177.32元/股调整为176.42元/股；

9、因公司2019年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予的激励对象因离职等原因已不再符合激励条件，对已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销完成，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2023年7月5日起“科沃转债”的转股价格由176.42元/股调整为176.45元/股；

10、因公司2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记完成，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2023年7月21日起“科沃转债”的转股价格将由原来的176.45元/股调整为175.34元/股；

11、因公司2019年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予、2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的激励对象因离职已不再符合激励条件，对已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销完成，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2023年10月26日起“科沃转债”的转股价格由175.34元/股调整为175.41元/股；

12、因公司2019年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的激励对象因离职已不再符合激励条件，对已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销完成，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2024年1月2日起“科沃转债”的转股价格由175.41元/股调整为175.44元/股。

13、因公司实施2023年年度权益分派，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2024年6月21日起，“科沃转债”的转股价格将由原来的175.44元/股调整为175.15元/股。

14、因公司2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的激励对象因离职等原因已不再符合激励条件，对已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销完成，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2024年7月30日起，“科沃转债”的转股价格将由原来的175.15元/股调整为176.83元/股。

15、因公司2024年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次授予登记完成，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2024年11月12日起，“科沃转债”的转股价格将由原来的176.83元/股调整为175.17元/股。

16、因公司实施2024年年度权益分派，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2025年6月6日起，“科沃转债”的转股价格将由原来的175.17元/股调整为174.72元/股。

17、公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计489,300股限制性股票的注销事宜已办理完毕，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2025年7月8日起，“科沃转债”的转股价格将由原来的174.72元/股调整为174.85元/股。

18、公司2024年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的限制性股票合计1,550,500股限制性股票的登记事宜已办理完毕，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2025年8月29日起，“科沃转债”的转股价格将由原来的174.85元/股调整为174.43元/股。

19、根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自2025年9月20日至2025年9月30日，2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期自主行权并完成股份过户登记2,506,028股。需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2025年10月14日起，“科沃转债”的转股价格将由原来的174.43元/股调整为173.81元/股。

20、根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自2025年10月1日至2025年12月29日，2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期自主行权并完成股份过户登记301,848股。同时，公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予和预留授予的243,400股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的173.81元/股调整为173.80元/股。调整后的转股价格自2026年1月5日起生效。

二、转股价格触发修正条件

根据《募集说明书》的相关规定，在本次可转债存续期间（存续的起止日期：2021年11月30日至2027年11月29日），当公司A股股票在任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会审议表决。

三、本次不向下修正“科沃转债”转股价格的具体内容

截至2026年1月20日，“科沃转债”转股价格已触发向下修正条款。公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司的实际情况、股价走势、市场环境等诸多因素，为维护全体投资者的利益，明确投资者预期，公司于2026年1月20日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于不向下修正“科沃转债”转股价格的议案》。公司董事会决定本次不向下修正“科沃转债”转股价格，同时在未来六个月内（即2026年1月21日至2026年7月20日），如再次触发“科沃转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（从2026年7月21日起计算），若再次触发“科沃转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“科沃转债”转股价格的向下修正权利。

“科沃转债”转股期限为2022年6月6日至2027年11月29日，目前已进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

科沃斯机器人股份有限公司董事会

2026年1月21日

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2026-013

转债代码：113633 转债简称：科沃转债

科沃斯机器人股份有限公司

关于“科沃转债”可选择回售的第五次提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 回售价格：100.26元人民币/张（含当期应计利息、含税）

● 回售期：2026年1月21日至2026年1月27日

● 回售资金发放日：2026年1月30日

● 回售期内“科沃转债”停止转股

● 本次回售不具有强制性，“科沃转债”持有人有权选择是否进行回售。

● 本次满足回售条款而“科沃转债”持有人未在上述回售期内申报并实施回售的，计息年度即2025年11月30日至2026年11月29日不能再行使回售权

● 风险提示：可转债持有人选择回售等同于以100.26元人民币/张（含当期应计利息、含税）卖出持有的“科沃转债”。截至目前，“科沃转债”的收盘价格高于本次回售价格，可转债持有人选择回售可能会带来损失，敬请可转债持有人注意风险。

公司的股票自2025年12月1日至2026年1月13日连续三十个交易日的收盘价格低于本公司可转换公司债券（以下简称“科沃转债”）当期转股价格的70%，且“科沃转债”处于最后两个计息年度。根据《科沃斯机器人股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，“科沃转债”的有条件回售条款生效。

现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《募集说明书》的约定，就回售有关事项向全体“科沃转债”持有人公告如下：

一、回售条款及回售价格

（一）有条件回售条款

在本次可转债最后两个计息年度内，如果公司A股股票收盘价在任何连续三十个交易日低于当期转股价格的70%时，本次可转债持有人有权将其持有的本次可转债全部或部分以面值加上当期应计利息回售给公司。若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易日起按修正后的转股价格重新计算。

最后两个计息年度可转债持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回售权。可转债持有人不能多次行使部分回售权。

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次可转债持有人持有的本次可转债票面总金额；

i：指本次可转债当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个计息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

（二）回售价格

根据上述当期应计利息的计算方法，“科沃转债”第五年（2025年11月30日至2026年11月29日）的票面利率为1.8%，计息天数为52天（2025年11月30日至2026年1月20日），当期应计利息为100×1.8%×52/365≈0.26元/张（含税），即回售价格为100+0.26=100.26元/张（含当期应计利息、含税）。

二、本次可转债回售的有关事项

（一）回售事项的提示

“科沃转债”持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。“科沃转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。

（二）回售申报程序

本次回售的转债代码为“113633”，转债简称为“科沃转债”。行使回售权的可转债持有人应在回售申报期内，通过上海证券交易所交易系统进行回售申报，方向为卖出，回售申报经确认后不能撤销。

如果申报当日未能申报成功，可于次日继续申报（限申报期内）。

（三）回售申报期：2026年1月21日至2026年1月27日。

（四）回售价格：100.26元人民币/张（含当期应计利息、含税）。

（五）回售款项的支付方法

本公司将按前款规定的价格买回要求回售的“科沃转债”，按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关业务规则，回售资金的发放日为2026年1月30日。

回售期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。

三、回售期间的交易

“科沃转债”在回售期间将继续交易，但停止转股。在同一交易日内，若“科沃转债”持有人同时发出转债卖出指令和回售指令，系统将优先处理卖出指令。

回售期内，如回售导致可转债公司债券流通面值总额少于3,000万元人民币，可转债仍将继续交易，待回售期结束后，本公司将披露相关公告，在公告三个交易日后“科沃转债”将停止交易。

四、联系方式

联系部门：公司证券部

联系电话：0512-83880000-2

特此公告。

科沃斯机器人股份有限公司董事会

2026年1月21日