国新证券一营业部被监管警示，涉个别从业人员违规提供投顾服务等问题
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2026-01-08 17:02:35
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（来源：北京商报）
北京商报讯（记者 刘宇阳 实习生 姚榕琰）1月8日，江西证监局发布公告称，经查，国新证券南昌绿茵路证券营业部存在以下问题，包括个别证券从业人员在2018年4月至2019年10月期间，未在中证协注册登记为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资顾问服务、在2018年4月至2022年12月期间，私下接受客户委托从事证券基金投资。
江西证监局指出，上述问题反映国新证券南昌绿茵路证券营业部合规管理不到位、内部控制不完善，违反了相关规定，江西证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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